Finansal yatırım komisyoncusu olarak izin başvurusunda bulunun
Servis açıklaması
Ücret bazlı bir finansal yatırım danışmanı olarak, müşteriden ücret karşılığında çalışarak finansal ürünler hakkında bağımsız olarak danışmanlık yaparsınız. Ancak finansal ürünlerin sağlayıcısından herhangi bir komisyon veya avantaj alamayabilirsiniz. Bu durumda finansal yatırım komisyoncusu olarak lisans başvurusunda bulunmalısınız. Ancak aynı anda finansal yatırım komisyoncusu ve ücrete dayalı finansal yatırım danışmanı olarak hareket etmenize izin verilmez.
Ücret bazlı bir finansal yatırım danışmanı olarak, Bankacılık Kanunu'ndaki sözde alan istisnası nedeniyle belirli finansal ürünlerle sınırlısınız.
İzin (isteğe bağlı olarak) üç ürün kategorisini kapsar:
- Yurt içi açık uçlu yatırım fonları, açık uçlu AB yatırım fonları veya yabancı açık uçlu yatırım fonlarındaki Sermaye Yatırım Kanunu uyarınca satılabilecek paylar veya paylar.
- Yerli kapalı uçlu yatırım fonları, kapalı uçlu AB yatırım fonları veya yabancı kapalı uçlu yatırım fonlarındaki Sermaye Yatırım Kanunu uyarınca satılabilecek birimler veya paylar.
- Varlık Yatırım Kanunu Bölüm 1 Paragraf 2 anlamındaki yatırımlar
Yetkili makamın bunun genel halkı veya yatırımcıları korumak için gerekli olduğuna inanması halinde, izniniz içerik açısından sınırlandırılabilir veya koşullara tabi olabilir. Aynı koşullar altında, koşullara sonradan dahil edilmeye, değişikliklere ve eklemelere de izin verilir.
prosedür
Ücretli finansal yatırım danışmanı olarak çalışmak için sorumlu makamdan izin başvurusunda bulunmalısınız. Gerçek kişiler (gerçek kişiler) izin için kendileri veya yetkili üçüncü kişiler aracılığıyla başvuruda bulunurlar. Tüzel kişiler için başvuru, yasal temsilcileri veya yazılı olarak yetkilendirilmiş üçüncü kişiler tarafından yapılır.
Başvuruyu gönderdikten ve tüm belgeler tamamlandıktan sonra, sorumlu makam tüm gereklilikleri karşılayıp karşılamadığınızı kontrol edecektir.
Tüm gereklilikleri karşılıyorsanız, izin şeklinde profesyonel ücrete dayalı finansal yatırım danışmanı olarak çalışma izniniz verilecektir.
Yalnızca izin aldıktan sonra çalışmaya başlayabilirsiniz. Faaliyetinize başlarken aynı zamanda Bölüm 14 GewO uyarınca işletmenizi ticari reklamlardan sorumlu yetkiliye bildirmelisiniz. Ayrıca, ücretli finansal yatırım danışmanı olarak çalışmaya başladıktan sonra, Ticaret Kanunu'nun 11a Maddesi 1. Fıkrasına uygun olarak sicile kayıt için derhal başvuruda bulunmalısınız.
Yetkili makam
Lütfen ilgili ticaret ofisiyle iletişime geçiniz.
Alternatif olarak Rheinland-Pfalz'daki tek irtibat noktasıyla iletişime geçebilirsiniz. Tek İrtibat Noktası, hizmet faaliyetinizin başlatılması ve uygulanması ve yabancı mesleki yeterliliğin tanınması için gerekli tüm idari prosedürleri ve formaliteleri gerçekleştirebileceğiniz bir kamu organıdır. Daha fazla bilgiye Tek İrtibat Noktası web sitesinden ulaşılabilir.
Gereksinimler
Profesyonel ücrete dayalı finansal yatırım danışmanı olarak çalışma izni alabilmeniz için,
- kişisel olarak güvenilir olmak,
- düzenli mali koşullar ve
- Mesleki sorumluluk sigortasına sahip olmak ve
- Bir sanayi ve ticaret odasındaki uzmanlık bilgi sınavını başarıyla geçtiğinizi veya eşdeğer mesleki niteliklere sahip olduğunuzu kanıtlayın.
İzin için Bölüm 34f izin belgesi (finansal yatırım aracıları için) ibraz edilerek başvurulması durumunda güvenilirlik, mali durum ve uzmanlık kontrolü yapılmaz. Bölüm 34f izni, ücrete dayalı finansal yatırım danışmanlarına Bölüm 34h izni verildiğinde sona erer.
Hangi belgeler gerekli?
- Kimlik kartı veya benzeri kimlik belgesi (kopyası)
- AB üyesi olmayan vatandaşlar: oturma izni (kopyası)
- Şirketin yasal formunun kanıtı
- Almanya'daki şirket merkezi: kayıtlı şirketler için güncel sicil özeti, aksi takdirde ana sözleşme veya tüzük
- Yurtdışındaki şirket merkezi: Bu ülkeden yasal şekli kanıtlayan belgeler.
- Kişisel güvenilirlik
- Almanya'da ikamet: Bir makama ibraz edilecek iyi hal belgesi, resmi makamlara ibraz edilecek merkezi ticaret sicil bilgileri
- Yurt dışında ikamet: İstenilen hizmeti sağlamak için kişisel güvenirliğinizi sağlamak üzere kendi ülkenizden alınan belgeler.
- Düzenli finansal koşullar
- Merkezi icra mahkemesi borçlu sicilinden alıntı
- İflas mahkemesinden, işlemlerin açılıp açılmadığına ilişkin bilgi (negatif sertifika olarak da bilinir)
- Mevcut mesleki sorumluluk sigortasının kanıtı (örnek metinde sertifika)
- Uzmanlık belgesi (IHK uzmanlık testi sertifikası veya eşdeğer mesleki niteliklerin kanıtı)
- Gerekirse, ticaret sicilinden (yabancı dilde) alıntının tercümesi
Fark etme:
-
- Ortaklıklı (ticari) şirketlerde, her yönetici ortağın bir başvuru ve gerekli belgeleri sunması gerekir.
Hangi ücretler uygulanır?
Devletin ilgili idari ücret tarifesine veya eyalet kanunlarına göre sorumlu organların ücret statülerine bağlıdır.
Hangi son tarihleri dikkate almam gerekiyor?
İzin faaliyete başlamadan önce verilmelidir, dolayısıyla başvuruyu zamanında (planlanan faaliyet başlangıcından birkaç hafta önce) yapmak gerekir.
Faaliyetinizin başlangıcını aynı anda iş ilanlarından sorumlu ofise bildirmelisiniz.
yasal dayanak
§ 34f Paragraf 1 Ticaret Kanunu (GewO)
yasal çare
çelişki
Başka ne bilmeliyim?
İznin yanı sıra aracı siciline de kayıtlı olmanız gerekmektedir. Danışmanlığa doğrudan katılan kişilerin de aracı sicile kaydedilmesi gerekir.
Danışmanlığa doğrudan dahil olan kişileri, yalnızca bu kişilerin uzmanlık kanıtlarına sahip olduklarından ve güvenilir olup olmadıklarını kontrol ettiklerinden emin olduğunuz takdirde işe alabilirsiniz.
“Gerekli” izin şartının ihlali ve uygulanabilir gerekliliklerin ihlali, para cezasıyla cezalandırılabilecek idari suçları oluşturur.
Başvurular / Formlar