تقدم بطلب للحصول على تصريح كوسيط استثمار مالي

يجب عليك التقدم بطلب للحصول على إذن للعمل كمستشار استثمار مالي مقابل رسوم من السلطة المسؤولة. يتقدم الأفراد (الأشخاص الطبيعيون) بطلب للحصول على التصريح بأنفسهم أو من خلال أطراف ثالثة معتمدة. بالنسبة للكيانات القانونية، يتم تقديم الطلب من قبل ممثليهم القانونيين أو من قبل أطراف ثالثة مفوضة كتابيًا.

بمجرد تقديم الطلب واستكمال جميع المستندات، ستقوم السلطة المسؤولة بالتحقق مما إذا كنت تستوفي جميع المتطلبات.

إذا استوفيت جميع المتطلبات، فسيتم منحك إذنًا للعمل كمستشار استثمار مالي محترف مقابل رسوم في شكل تصريح.

لا يجوز لك البدء في العمل إلا بعد حصولك على الإذن. في نفس الوقت الذي تبدأ فيه نشاطك، يجب عليك الإبلاغ عن عملك إلى السلطة المسؤولة عن إعلانات الأعمال وفقًا للمادة 14 GewO. بالإضافة إلى ذلك، بعد بدء العمل كمستشار استثمار مالي مقابل رسوم، يجب عليك على الفور تقديم طلب للتسجيل في السجل وفقًا للمادة 11 أ الفقرة 1 من القانون التجاري.

يرجى الاتصال بمكتب التجارة المعني.

وبدلاً من ذلك، يمكنك الاتصال بنقطة الاتصال الوحيدة في راينلاند بالاتينات. نقطة الاتصال الفردية هي هيئة عامة يمكنك من خلالها تنفيذ جميع الإجراءات الإدارية والإجراءات الشكلية اللازمة لبدء وممارسة نشاطك الخدمي وللاعتراف بالمؤهلات المهنية الأجنبية. يمكن العثور على مزيد من المعلومات على موقع Point of Single Contact.

• الموقع الإلكتروني - نقطة اتصال واحدة لراينلاند بالاتينات

لكي يتم منحك الإذن بالعمل كمستشار استثمار مالي محترف مقابل رسوم، يجب عليك ذلك

• أن تكون موثوقًا شخصيًا،
• الظروف المالية المنظمة و
• لديك تأمين المسؤولية المهنية و
• إثبات أنك اجتزت بنجاح اختبار المعرفة المتخصصة في غرفة الصناعة والتجارة أو لديك مؤهلات مهنية معادلة.

إذا تم طلب التصريح من خلال تقديم شهادة التصريح القسم 34و (لوسطاء الاستثمار المالي)، فلا يوجد فحص للموثوقية والظروف المالية والخبرة. تنتهي صلاحية تصريح القسم 34f عند منح تصريح القسم 34h لمستشاري الاستثمار المالي القائم على الرسوم.

• بطاقة الهوية أو وثيقة هوية قابلة للمقارنة (نسخة)
• المواطنون من خارج الاتحاد الأوروبي: تصريح الإقامة (نسخة)
• إثبات الشكل القانوني للشركة
• المقر الرئيسي للشركة في ألمانيا: بالنسبة للشركات المسجلة، مستخرج السجل الحالي، وإلا النظام الأساسي أو النظام الأساسي
• مقر الشركة في الخارج: المستندات الواردة من هذا البلد والتي تثبت الشكل القانوني.
• الموثوقية الشخصية
• الإقامة في ألمانيا: تقديم شهادة حسن السيرة والسلوك إلى السلطات، وتقديم المعلومات من السجل التجاري المركزي إلى السلطات
• الإقامة في الخارج: وثائق من بلدك الأصلي للموثوقية الشخصية لتقديم الخدمة المطلوبة.
• منظم الظروف المالية
• مستخرج من سجل المدينين لدى محكمة التنفيذ المركزية
• معلومات من محكمة الإعسار بشأن ما إذا كانت الإجراءات قد بدأت (ما يسمى بالشهادة السلبية) 
• إثبات وجود تأمين المسؤولية المهنية (الشهادة في صيغة العينة) 
• إثبات الخبرة (شهادة اختبار خبرة IHK أو إثبات المؤهلات المهنية المعادلة)
• إذا لزم الأمر ، ترجمة مستخرج (لغة أجنبية) من السجل التجاري

يلاحظ:

• • في حالة شركات الشراكة (التجارية)، يجب على كل شريك إداري تقديم طلب والمستندات اللازمة.

§ 34f الفقرة 1 من القانون التجاري (GewO)

• لوائح التجارة 34f دولار

تناقض

بالإضافة إلى التصريح، يجب أيضًا أن تكون مسجلاً في سجل الوسيط. يجب أيضًا تسجيل الأشخاص المشاركين بشكل مباشر في الاستشارة في سجل الوسيط.

لا يجوز لك توظيف الأشخاص المشاركين بشكل مباشر في الاستشارة إلا إذا تأكدت من أن هؤلاء الأشخاص لديهم دليل على الخبرة وتأكدت من موثوقيتهم.

تشكل انتهاكات متطلبات التصريح "المطلوب" وانتهاكات المتطلبات القابلة للتنفيذ مخالفات إدارية يعاقب عليها بغرامة.

• طلب الحصول على وسيط الاستثمار المالي VG Konz (ملف PDF)