Подать заявку на получение разрешения в качестве финансового инвестиционного брокера
Описание услуг
В качестве платного консультанта по финансовым инвестициям вы самостоятельно консультируете по финансовым продуктам, работая за вознаграждение от клиента. Однако вы не можете получать какие-либо комиссионные или льготы от поставщика финансовых продуктов. В этом случае вам необходимо подать заявление на получение лицензии финансового инвестиционного брокера. Однако вам не разрешается одновременно работать финансовым инвестиционным брокером и платным консультантом по финансовым инвестициям.
В качестве платного консультанта по финансовым инвестициям вы ограничены в использовании определенных финансовых продуктов из-за так называемого исключения из Закона о банковской деятельности.
Разрешение распространяется (необязательно) на три категории продукции:
- Паи или акции отечественных открытых инвестиционных фондов, открытых инвестиционных фондов ЕС или иностранных открытых инвестиционных фондов, которые могут быть проданы в соответствии с Кодексом капитальных вложений.
- Паи или акции отечественных закрытых инвестиционных фондов, закрытых инвестиционных фондов ЕС или иностранных закрытых инвестиционных фондов, которые могут быть проданы в соответствии с Кодексом капитальных вложений.
- Инвестиции в понимании пункта 2 статьи 1 Закона об инвестировании в активы
Ваше разрешение может быть ограничено по содержанию или на определенных условиях, если орган власти считает, что это необходимо для защиты широкой общественности или инвесторов. При этих же условиях допускается также последующее включение, изменение и дополнение условий.
процедура
Вы должны подать заявление на получение разрешения на работу в качестве платного консультанта по финансовым инвестициям в ответственный орган. Физические лица (физические лица) обращаются за разрешением самостоятельно или через уполномоченных третьих лиц. Для юридических лиц заявление подается их законными представителями или третьими лицами, уполномоченными в письменной форме.
После того как вы подадите заявление и подготовите все документы, ответственный орган проверит, соответствуете ли вы всем требованиям.
Если вы соответствуете всем требованиям, вам будет предоставлено разрешение на работу в качестве профессионального платного консультанта по финансовым инвестициям в форме разрешения.
Вы сможете приступить к работе только после получения разрешения. Одновременно с началом своей деятельности вы должны сообщить о своем бизнесе в орган, ответственный за деловую рекламу, в соответствии с разделом 14 GewO. Кроме того, после начала работы в качестве платного консультанта по финансовым инвестициям вы должны немедленно подать заявление о внесении записи в реестр в соответствии с пунктом 1 статьи 11a Коммерческого кодекса.
Компетентный орган
Пожалуйста, свяжитесь с соответствующим торговым представительством.
Альтернативно вы можете связаться с единым контактным лицом в Рейнланд-Пфальце. Центр единого контакта — это государственный орган, через который вы можете выполнить все административные процедуры и формальности, необходимые для начала и осуществления вашей служебной деятельности, а также для признания иностранной профессиональной квалификации. Дополнительную информацию можно найти на веб-сайте Point of Single Contact.
требования
Чтобы получить разрешение на работу в качестве профессионального платного консультанта по финансовым инвестициям, вы должны
- быть лично надежным,
- упорядоченное финансовое положение и
- иметь страхование профессиональной ответственности и
- Докажите, что вы успешно прошли проверку специальных знаний в Торгово-промышленной палате или имеете эквивалентную профессиональную квалификацию.
Если заявка на получение разрешения подается путем предъявления разрешительного сертификата раздела 34f (для посредников в области финансовых инвестиций), проверка надежности, финансового положения и опыта не проводится. Срок действия разрешения по разделу 34f истекает, когда разрешение по разделу 34h выдается консультантам по финансовым инвестициям на платной основе.
Какие документы требуются?
- Удостоверение личности или аналогичный документ, удостоверяющий личность (копия)
- Граждане стран, не входящих в ЕС: вид на жительство (копия)
- Подтверждение корпоративной юридической формы
- Штаб-квартира компании в Германии: для зарегистрированных компаний выписка из текущего реестра, в противном случае устав или устав.
- Штаб-квартира компании за границей: Документы из этой страны, подтверждающие юридическую форму.
- Личная надежность
- Пребывание в Германии: свидетельство о несудимости должно быть представлено в орган власти, информация из центрального коммерческого реестра должна быть представлена властям.
- Проживание за рубежом: документы из вашей страны для обеспечения личной надежности и предоставления желаемой услуги.
- Упорядоченные финансовые обстоятельства
- Выписка из реестра должников центрального исполнительного суда
- Информация суда о неплатежеспособности о том, было ли открыто производство (так называемое отрицательное свидетельство)
- Подтверждение действующего страхования профессиональной ответственности (сертификат в примерной формулировке)
- Подтверждение квалификации (сертификат экспертизы IHK или подтверждение эквивалентной профессиональной квалификации)
- При необходимости перевод выписки (на иностранном языке) из торгового реестра
Уведомление:
-
- В случае партнерства (коммерческого) каждый управляющий партнер должен подать заявление и необходимые документы.
Какие сборы применяются?
Зависит от соответствующего графика административных сборов штата или от уставов органов, несущих ответственность в соответствии с законодательством штата.
Какие сроки мне нужно учитывать?
Разрешение должно быть выдано до начала деятельности, поэтому необходимо подать заявление заблаговременно (за несколько недель до предполагаемого начала деятельности).
Одновременно вы должны уведомить офис, ответственный за деловую рекламу, о начале вашей деятельности.
законное основание
§ 34f, абзац 1 Торгового кодекса (GewO)
средства правовой защиты
противоречие
Что еще я должен знать?
Помимо разрешения, вы также должны быть зарегистрированы в реестре брокеров. Лица, непосредственно участвующие в консультации, также должны быть внесены в реестр посредников.
Вы можете нанимать людей, непосредственно участвующих в консультациях, только в том случае, если вы убедитесь, что у этих людей есть доказательства опыта и проверены, являются ли они надежными.
Нарушение «обязательного» разрешительного требования и нарушений требований, обязательных к исполнению, являются административными правонарушениями, наказуемыми штрафом.
Заявки/формы