خدمات

من إدارة البلدية كونز

تقدم بطلب للحصول على تصريح كوسيط استثمار مالي

  • وصف الخدمة

    بصفتك وسيطًا للاستثمار المالي ، فأنت تتداول بشكل مستقل في المنتجات المالية للعملاء ، وتتلقى عمولة من مزود المنتج المالي. إذا تلقيت رسومك من العميل ، فيرجى تقديم طلب للحصول على إذن كمستشار استثمار مالي مقابل رسوم. لا يجوز لك العمل في نفس الوقت كوسيط استثمار مالي ومستشار استثمار مالي مقابل رسوم.

    بصفتك وسيط استثمار مالي ، فأنت مقيد ببعض المنتجات المالية من خلال ما يسمى باستثناء المنطقة من قانون البنوك الألماني. يشمل التصريح (اختياريًا) ثلاث فئات للمنتجات:

    • الأسهم أو الأسهم المفتوحة المحلية
    • صناديق الاستثمار ، فتح صناديق الاستثمار في الاتحاد الأوروبي
      أو صناديق الاستثمار الأجنبية المفتوحة التي
      توزع وفق قانون الاستثمار الرأسمالي مسموح ل
    • الوحدات أو الأسهم في صناديق الاستثمار المحلية المغلقة أو صناديق الاستثمار المغلقة في الاتحاد الأوروبي أو صناديق الاستثمار الأجنبية المغلقة التي تخضع لرأس المال يجوز توزيع قانون الاستثمار الاستثمارات

    بالإضافة إلى التصريح ، يجب أيضًا تسجيلك في السجل الوسيط. يمكنك تقديم الطلب لهذا مع طلب التصريح.

    يمكن تقييد إذنك من حيث المحتوى وربطه بالأحكام الإضافية ، إذا كان ذلك ضروريًا من وجهة نظر السلطة لحماية الجمهور أو العميل.
    يُسمح أيضًا بالإدراج والتعديل والتكميل اللاحق للشروط وفقًا لنفس الشروط.

    تعتمد السلطة المختصة على ولايتك الفيدرالية. يمكنك العثور على نظرة عامة في المعلومات الإضافية.

  • المضايقون

    اذا هم إذا كنت تريد أن تعمل لحسابك الخاص كوسيط استثمار مالي على أساس تجاري ، فيجب عليك التقدم للحصول على تصريح.

  • إجراء

    تقوم بإرسال طلب الإذن مع جميع المستندات الداعمة إلى السلطة المختصة.

    • بناءً على معلوماتك ووثائقك ، ستتحقق السلطة من استيفاء المتطلبات القانونية لمنح التصريح
    • إذا استوفيت المتطلبات ، فستتلقى التصريح كتابيًا بالبريد

    إذا لم تكن قد تقدمت بالفعل بطلب للدخول في سجل الوسطاء مع التصريح ، فلا يزال يتعين عليك التسجيل في سجل الوسطاء قبل أن تتمكن من اتخاذ إجراء.

  • السلطة المختصة

    تقع المسؤولية على عاتق الإدارة البلدية للبلدية غير التابعة ، وإدارة البلدية المرتبطة بها وكذلك إدارة المدينة في المدن المستقلة والمدن الكبيرة التابعة للمقاطعة.

  • المتطلبات

    • الموثوقية ضرورية لإدارة الأعمال ، أي أنك لم تتم إدانتك بالاحتيال أو جرائم أخرى في السنوات الخمس الماضية
    • ظروف مالية منظمة ، أي أنك لست في حالة إفلاس شخصي أو تم تسجيلك في سجل المدين
    • تأمين المسؤولية المهنية بحد أدنى 1،130،000.00 يورو لكل حدث مؤمن عليه و 1،700،000.00 يورو لجميع الأحداث المؤمن عليها في عام واحد.
    • الخبرة من خلال اجتياز امتحان IHK أو من خلال مؤهلات تدريبية معادلة وربما الخبرة المهنية المقابلة

  • ما هي المستندات المطلوبة؟

    • إثبات الموثوقية الشخصية:
      • شهادة حسن سيرة وسلوك ومعلومات من السجل التجاري المركزي
    • إثبات الظروف المالية المنظمة:

    • معلومات من محكمة الإعسار بشأن فتح الإجراءات (ما يسمى بالشهادة السلبية)​​​​​​

    • مستخرج من سجل المدينين لدى محكمة التنفيذ المركزية
    • دليل على وجود ضرر مادي تأمين المسؤولية (شهادة في صيغة العينة)
    • شهادة خبرة (شهادة خبرة IHK أو إثبات مؤهلات مهنية معادلة ، انظر أيضًا مزيد من المعلومات)
    • للكيانات القانونية والشراكات التجارية: مقتطف من السجل التجاري للبلد الذي يقع فيه المقر الرئيسي للشركة
    • إذا لزم الأمر ، ترجمة مستخرج (لغة أجنبية) من السجل التجاري

  • ما هي الرسوم المطبقة؟

    ستكون هناك رسوم. يمكن العثور على المبلغ المحدد في جدول الرسوم للسلطة المختصة .

  • ما المواعيد النهائية التي يجب علي مراعاتها؟

    - رقم

  • وقت المعالجة

    بمجرد اكتمال جميع المستندات ، ستتم معالجتها في غضون عدة أسابيع.

  • أساس قانوني

  • حل قانوني

    • تناقض
    • إجراءات المحكمة الإدارية ، في بعض الولايات الفيدرالية ممكنة فقط بعد الاعتراض

  • الطلبات / النماذج

    • نماذج:
      طلب تصريح كوسيط استثمار مالي
    • ربما الإجراء عبر الإنترنت ممكن
    • النموذج الكتابي المطلوب: لا
    • المظهر الشخصي مطلوب: لا

  • ما الذي يجب أن أعرفه أيضًا؟

    الوسطاء بالمعنى المقصود في القسم 2 الفقرة 1 رقم 10 من قانون البنوك الألماني (KWG) معفون من متطلبات الترخيص. يتم إدخالها في سجل عام تحتفظ به هيئة الرقابة المالية الفيدرالية (BaFin).

  • الطلبات / النماذج


الإدارات ذات الصلة

موظفين مسؤولين