Afficher les courtiers en investissement financier et les conseillers en investissement financier étrangers
Description du service
En tant que courtier et conseiller en investissements financiers, vous avez besoin d'un permis en Allemagne. Si vous ne souhaitez travailler qu'à titre temporaire en tant que courtier en investissements financiers indépendant, une notification écrite préalable à l'autorité compétente suffit. Cependant, cela ne s'applique qu'aux citoyens de l'UE ou de l'EEE.
procédure
L'octroi du permis est automatiquement inscrit au registre des intermédiaires. Après avoir reçu le permis, vous devez enregistrer votre entreprise avant de commencer votre activité.
conditions
- Vous êtes citoyen d'un État membre de l'UE ou d'un État partie à l'accord sur l'Espace économique européen
- Vous maintenez une succursale légale dans l'un de ces pays pour exercer l'activité de courtage en investissements financiers
Quels sont les documents requis ?
- Preuve de citoyenneté (par exemple, carte d'identité ou passeport)
- Preuve de l'établissement légal pour l'exercice des activités de courtage en investissements financiers dans un État membre de l'UE ou un État contractant de l'accord sur l'Espace économique européen
- Preuve que l'exercice de ces activités n'est pas interdit, même temporairement
- Preuve d'absence de casier judiciaire
- Documents du pays de domicile prouvant la fiabilité personnelle pour exercer l'activité de courtage en investissements financiers,
- Preuve de votre qualification professionnelle si l'activité d'intermédiation en investissements financiers est également liée à la possession de certaines qualifications professionnelles dans le pays d'établissement,
- à défaut, la preuve que vous avez exercé une activité de courtage en investissements financiers pendant au moins deux ans dans le pays de domicile au cours des dix dernières années,
- Preuve de couverture d'assurance ou autre type de protection individuelle ou collective en matière de responsabilité civile professionnelle.
Si vous êtes un commerçant d'un État membre de l'UE ou d'un État membre de l'EEE, vous pouvez utiliser des documents de votre pays d'origine qui prouvent que vous remplissez les conditions de fiabilité et de situation financière ordonnée d'un commerçant.
Quels frais s'appliquent?
Des frais s'appliquent. Celles-ci résultent de la grille tarifaire de l'autorité compétente et sont déterminées par celle-ci. Veuillez contacter l'autorité compétente.
base légale
Que dois-je savoir d'autre ?
Le permis est valable dans toute l'Allemagne. Il peut être limité à une ou plusieurs catégories. Sous certaines conditions, l'autorité compétente peut retirer un permis.